南边沪港深中枢上风羼杂A,南边沪港深中枢上风羼杂C: 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书(2025年5月更新)

南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金   招募说明书（2025 年 5 月更新）    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                   南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                           环节教唆    本基金经中国证监会 2019 年 3 月 8 日证监许可2019324 号文注册召募，并于 2020 年 于 2020 年 12 月 25 日庄重收效。    基金照料东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分研讨自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中 产生的基金照料风险，本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往来公法等各别带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛往来，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资范围包括中国存托凭证而靠近的中国存 托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应讲求阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金家具而已撮要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具脾性，并充分研讨自身的风险承受才气，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其改日推崇。    基金照料东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。    本次更新主要波及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了改进。 其他信息内容截止日为 2024 年 9 月 20 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月                                             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表露照料办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险照料轨则》(以下简称“《流动性轨则》”)以及《南边沪港深中枢上风羼杂型 证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募 的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权益和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                  南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改进和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 明书》偏执更新 要》偏执更新 告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资照料办法》（包括其时常改进）及关系法律法例轨则不错投资于中国境内 证券市集的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时常改进）及关系法律法例轨则，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调停、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金照料股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                  南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 个月 金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调停为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调停中转入肯求份额总和后的余额) 朝上上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 额净值的过程 （包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）偏执他媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调停投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 别和香港荟萃往来整个限公司（以下简称香港荟萃往来所）建立技艺诱骗，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往来互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港荟萃往来所进行申报，买卖轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验遮拦并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法改进后，如适用本基 金，关系内容以改进后法律法例、业务公法为准。                      南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                            §3 基金照料东说念主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调停为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，筹备机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，南边基金照料股 份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、详细事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金照料股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券接洽员、证券营业部 总司理、接洽所副长处、接洽所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基金照料股份 有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学接洽生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业辅导东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学接洽 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。   李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融认知发展接洽院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。   陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券接洽所医药行业接洽员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融接洽院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，教悔部长江学者特聘说明，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院说明，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融接洽院 院长、金融工程接洽中心主任，南京大学说明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集接洽会荣誉会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银行（中国）孤苦董事， 东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券往来所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基 金照料股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实施董事，南边基金照料股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 教悔中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面胁制协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金照料股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料股份 有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学照料学院 副说明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤苦董事，南边基金照料股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资照料股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产照料有限公司董事，深圳投控国际老本控股有限公司董事， 深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金照料股份有限公司监事会主席。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部通晓及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资接洽部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹谋司理，兴业 证券政策发展部经营打算与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和通晓经营处总监、资产照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥通晓中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥通晓中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司 职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券接洽员、 证券营业部总司理、接洽所副长处、接洽所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档接洽员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及打算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边老本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边老本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金接洽员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管打算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                    南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 究员，南边基金接洽员、投资司理、基金司理、接洽部负责东说念主、权益接洽部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：毕凯先生，照料时候为 2020 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 4 日； 黄亮先生，照料时候为 2020 年 12 月 25 日至 2024 年 11 月 29 日；恽雷先生，照料时候为 2024 年 11 月 29 日于今。    恽雷先生，香港华文大学化学博士，具有基金从业经验。2015 年 5 月加入南边基金， 历任国际业务部助理接洽员、接洽员，现任国际业务部副总司理（主捏服务）；2017 年 12 月 30 日至 2018 年 8 月 7 日，任投资司理助理；2018 年 8 月 7 日至 2021 年 11 月 19 日，任 投资司理；2021 年 11 月 19 日至 2024 年 9 月 13 日，任南边瑞合基金司理；2023 年 4 月 14 日于今，任南边产业智选股票基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，兼任投资司理；2024 年 11 月 29 日于今，任南边全球精选配置股票（QDII-FOF）、南边沪港深中枢上风羼杂基金司理。    南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，羼杂资产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益接洽部部门负责东说念主陶铄先 生，往来照料部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，风险照料部部门负责东说念主严旺光先生，权益投资部部门负责东说念看法延闽先生，国 际业务部部门负责东说念主恽雷先生，权益接洽部部门负责东说念主郑诗韵女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；    （6）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （7）按联系轨则筹备并表露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务行动联系的信息表露事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产照料业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已；   （11）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验措施，详确违抗《基金法》偏执他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的往来行动；   （7）豪爽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他步履。   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不正大的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、推行胁制东说念主或者 与其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利 益冲破，合适中国证监会的轨则，并履行信息表露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的往来行动；   为了保证公司模范运作，灵验地防护和化解照料风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息着实、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是指公司为兑现里面胁制主见而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 门径与胁制措施的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面胁制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统辖和带领，里面胁制大纲明确了内控主见、内控原则、胁制环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面司帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表露轨制、信息技艺照料轨制、而已档案照料轨制、功绩评估考查轨制 和艰苦应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面胁制机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，惊叹内控轨制的灵验 实施。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量数落经营运作成本，栽植经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   （1）里面司帐胁制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险胁制点建立严实的司帐 系统胁制。   里面司帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值轨制和门径、基 金财务清理轨制和门径、成本胁制轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 看护和什物质产盘货轨制、司帐档案看护和财务叮咛轨制等。   （2）风险照料胁制轨制   风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制的机构树立、 风险胁制的门径、风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险胁制的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、往来风险照料轨制、财务风险胁制制 度、信息技艺系统风险胁制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当隐敝的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的探望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送服务讲演，并在董事会及董事会下设的关系有意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。   公司树立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员驯顺联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面胁制轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                  南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有接洽生以上学历或高档技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“真挚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面胁制体系、模范 的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮 投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司蚁集资产照料打算、证券公司定向资产照料打算、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托 管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的捏续 认同和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面胁制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、胁制行动、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险胁制体系，并纳入和谐的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏模范运作的原则，将建立系统、高效的 风险防护和胁制体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 情况的不断出现，资产托管部重新至尾将风险照料置于与业务发展同等环节的位置，视风险 防护和胁制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险照料，将风险胁制责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面胁制和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的胁制及灵验性讲演，充分标明孤苦第 三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面胁制方面的健全性和灵验性的全面认同，也 证明中国工商银行托管服务的风险胁制才气如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务经营照料正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展政策和经营主见；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）栽植资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营照料关系信息的着实、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应链接决策、实施和监督全过程，袒护资产 托管业务各项业务经由和照料行动，袒护整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关注环节业务事项、 要点业务门径和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构树立、权责分配及业务经由等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面胁制应当与经营规模、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调停，以合理成本兑现里面胁制主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚捏风险为本、审慎经营的理念，树立机 构或开展各项经营照料行动均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益，以合理成本 兑现存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行和谐的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本轨则建立健全资产托管业务里面胁制体系，作 为全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面胁制基本轨则建立健全里面胁制体系，建立 与托管业务条线相适应的里面胁制运行机制，详情各项业务行动的风险胁制点，制定圭臬统 一的业务轨制；采用适应的胁制措施，合理保证托管业务经由的经营效率和后果，组织开展 资产托管业务里面胁制措施的实施、监督和查验，督促各机构落实胁制措施。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控照料服务，根据年度服务要点，按时或 不按时在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行业务监督查验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面胁制的实施机构，负责组织开展本 机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱好里面胁制轨制的建设，坚捏把风险防护和胁制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建设和服务经由中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资产托管业 务照料轨则》、《资产托管业务里面胁制照料办法》、《资产托管业务全面风险照料办 法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管业务 档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授 权、立异、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、详确利益冲破、业务一语气性、考查、信 息系统等全方面实施里面胁制措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的照意想路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点，搭建适应资产托管业务特色的风险照料架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险照料委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建设、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照料等措施，灵验胁制操气派险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务打算和救急预案，具备行之灵验的 灾备规复决策、充足的移动办公开辟、同城异城相结合的备份办公风光、必要的服务主说念主员、 科学了了的 AB 岗亭树立及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，当令遴聘或按次启动“原风光现场+居家”、“部分同 城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务， 确保托管家具日常往来的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接步履、基金参与银行间债券市集、基金             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律 法例轨则的步履，应实时以书面形状文牍基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面形状对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违章步履，应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                      南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                         §5 关系服务机构   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：高婷 南边沪港深中枢上风羼杂代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          门内大街 55 号                                          法定代表东说念主：廖林                                          接洽东说念主：谢宇晨                                          客服电话：95588                                          网址：www.icbc.com.cn                                          门内大街 1 号                                          办公地址：北京市西城区复兴                                          门内大街 1 号                                          法定代表东说念主：葛海蛟                                          客服电话：95566                                          网址：www.boc.cn                                          贸易试验区银城中路 188 号                                           办公地址：中国（上海）自                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号                                          法定代表东说念主：任德奇                                          电话：021-58781234                                          传真：021-58408483                                          接洽东说念主：高天     南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                         客服电话：95559                         公    司     网    址       ：                         www.bankcomm.com       公司                12 号                         办公地址：上海市中山东通盘                         法定代表东说念主：张为忠                         接洽东说念主：朱瑛                         接洽电话：021-61618888                         客服电话：95528                         网址：www.spdb.com.cn                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                         办公地址：北京市晨曦区光华                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                         法定代表东说念主：方合英                         接洽东说念主：王晓琳                         电话：010-66637271                         客服电话：95558                         网             址           ：                         http://www.citicbank.com/                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东说念主：谢永林                         接洽东说念主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         门内大街 22 号                         办公地址：北京市东城区开国                         门内大街 22 号                         法定代表东说念主：李民吉                         接洽东说念主:王者凡                         接洽电话：010-85238890                         客服电话:95577                         网址：www.hxb.com.cn       公司                街说念海旺社区海秀路 2028 号      南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                          农商银行大厦                          办公地址：深圳市宝安区新安                          街说念海旺社区海秀路 2028 号                          农商银行大厦                          法定代表东说念主：李光安                          接洽东说念主：沈想敏                          接洽电话：0755－25188098                          传真：0755-25188785                          客服电话：4001961200                          网址：www.4001961200.com        公司                区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿福                          东路 2 号东莞农商银行大厦                          法定代表东说念主：卢国锋                          接洽东说念主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com        有限公司              中路 9 号                          办公地址：常州市武进区延政                          中路 9 号                          法定代表东说念主：陆晨曦                          接洽东说念主：李仙                          电话：0519-80585939                          传真：0519-89995170                          客服电话：96005                          网址：www.jnbank.com.cn                          区滨江中路一段 97 号 26 栋                          办公地址：四川省成都市锦江                          区下东大街 258 号                          法定代表东说念主：黄毅                          接洽东说念主：赵梓伊                          电话：028-67678865                          客服电话：400-16-96869                          网址：www.tf.cn                          路 60 号                          办公地址：西安市雁塔区高新                          路 60 号                          法定代表东说念主：梁邦海           南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                               接洽东说念主：白智                               电话：029-88992881                               传真：029-88992891                               客服电话：4008696779                               网址：www.xacbank.com                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址：中国（江苏）解放                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东说念主：崔庆军                               接洽东说念主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               区长风街 59 号                               办公地址：山西省太原市小店                               区长风街 59 号                               法定代表东说念主：郝强                               接洽东说念主：孟春霖                               电话：0351-7812445                               客服电话：9510-5588                               网址：www.jshbank.com                               区酒泉路 211 号                               办公地址： 甘肃省兰州市城                               关区酒泉路 211 号                               法定代表东说念主： 许建平                               接洽东说念主： 司艳春                               电 话 ： 0931-4600528 、                               传真：0931-4600528                               客服电话：0931-96799                               网址：www.lzbank.com 南边沪港深中枢上风羼杂代销券商偏执他代销机构： 序号            代销机构称呼          代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     接洽东说念主：庞晓芸                     接洽电话：0755-82492193                     客服电话：95597                     网址：www.htsc.com.cn                     号                     办公地址：上海市浦东新区长                     柳路 36 号                     法定代表东说念主：杨华辉                     接洽东说念主：乔琳雪                     接洽电话：021-38565547                     客服电话：95562                     网址：www.xyzq.com.cn                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                     办公地址：北京市丰台区西营                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                     厦                     法定代表东说念主：王晟                     接洽东说念主：辛国政                     接洽电话：010-80928123                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                     网址：www.chinastock.com.cn                     贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京                     西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     接洽东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     路 86 号                     办公地址：山东省济南市市中                     区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     接洽东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     接洽东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市晨曦区景辉                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                     厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     接洽东说念主：谢陶然                     接洽电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     广州学问城升空一街 2 号 618                     室                     办公地址：广州市河汉区马场                     路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     接洽东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     街说念金田路 2026 号动力大厦                     南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田                     街说念金田路 2026 号动力大厦                     南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：王军                     接洽东说念主:杨茜淳                     接洽电话:0755-83558761                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     区中心三路 8 号稀奇期间广                     场（二期）北座                     办公地址：北京市晨曦区亮马                     桥路 48 号中信证券大厦 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     法定代表东说念主：张佑君                     接洽东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长乐                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                     法定代表东说念主：张剑                     接洽东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     接洽东说念主:郁疆                     接洽电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     路与福中路接壤处荣超商务                     中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                     层 01、02、03、05、11、12、                     办公地址：深圳市福田区益田                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                     第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     接洽东说念主：万玉琳                     接洽电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     新区（新市区）北京南路 358                     号大成国际大厦 20 楼 2005 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     室                     办公地址：新疆乌鲁木王人市高                     新区（新市区）北京南路 358                     号大成国际大厦 20 楼 2005                     室                     法定代表东说念主：王献军                     接洽东说念主：梁丽                     接洽电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     区湘府中路 198 号新南城商                     务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心                     区湘府中路 198 号新南城商                     务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     接洽东说念主：江恩前                     接洽电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     街说念福华通盘 119 号安信金                     融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田                     街说念福华通盘 119 号安信金                     融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     接洽东说念主：陈剑虹                     接洽电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址             ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东海                     西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     接洽东说念主：赵如意                     接洽电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     城区闹市口大街 9 号院 1 号                     楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     接洽东说念主：苏爱静                     接洽电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市晨曦区晨曦                     门北大街 18 号中国东说念主保寿险                     大厦 12-18 层                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务接洽东说念主：孙燕波                     接洽电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     区天府二街 198 号华西证券                     大厦                     办公地址：四川省成都市高新                     区天府二街 198 号华西证券                     大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     接洽东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     区淮海路 88 号                     法定代表东说念主：金才玖                     接洽东说念主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客服电话：95579 或 4008-888-                     网址：www.95579.com                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东说念主：李福春 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     接洽东说念主:安岩岩                     接洽电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四川                     中路 213 号久事商务大厦 7                     楼                     法定代表东说念主：李海超                     接洽东说念主：邵珍珍                     接洽电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                     办公地址：江苏省无锡滨湖区                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                     法定代表东说念主:葛小波                     接洽东说念主:郭逸斐                     接洽电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞城                     区可园南路 1 号金源中心                     法定代表东说念主：陈照星                     接洽东说念主:彭淑娴                     接洽电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     发区第二大街 42 号写字楼                     办公地址：天津市南开区宾水                     西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     接洽东说念主：王星                     电话：022-28451922                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     金田路 4036 号荣超大厦 16-                     办公地址：深圳市福田中心区                     金田路 4036 号荣超大厦 16-                     法定代表东说念主：何之江                     接洽东说念主:王阳                     接洽电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     门南大街 3 号国华投资大厦                     办公地址：北京市东城区东直                     门南大街 3 号国华投资大厦                     法定代表东说念主：翁振杰                     接洽东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     街5号                     办公地址：苏州工业园区星阳                     街5号                     法定代表东说念主：范力                     接洽东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     大路 395 号 901 室（部位：自                     编 01 号）1001 室（部位：自                     编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临江                     大路 395 号 901 室（部位：自                     编 01 号）1001 室（部位：自                     编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     接洽东说念主：何雯                     接洽电话：020-88836999                     客服电话: 95548 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     网址：www.gzs.com.cn                     柳梧新区国际总部城 3 幢 1                     单元 5-5                     办公地址：深圳市南山区深南                     大路 9688 号华润置地大厦 C                     座 31-33 层                     法定代表东说念主：林立                     接洽东说念主：贾士杰                     接洽电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888                     网址:www.chinalin.com                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     接洽东说念主：曹梦媛                     接洽电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖                     新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     接洽东说念主：范超                     接洽电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     法定代表东说念主：刘加海                     接洽东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     通盘 115 号投行大厦 20 楼 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     办公地址:深圳市福田区福华                     通盘 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     接洽东说念主:单晶                     接洽电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区滨                     江大路 5129 号陆家嘴滨江中                     心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     接洽东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     路 1777 号海信南边大厦 21、                     办公地址：深圳市南山区创业                     路 1777 号海信南边大厦 21、                     法定代表东说念主：李永湖                     接洽电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     路途 32 号西南证券总部大楼                     法定代表东说念主：吴坚                     接洽东说念主：杜巧                     接洽电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     西区自立路 35 号                     办公地址：河北省石家庄市桥                     西区自立路 35 号庄家金融大                     厦                     法定代表东说念主：张明                     接洽东说念主：李鹏                     接洽电话：0311-86273126                     客服电话： 95363 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     网址：www.95363.com                     路 510 号南半幢 9 楼                     办公地址：上海市黄浦区中山                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                     金融中心 N1 栋 7 层                     法定代表东说念主：武晓春                     接洽东说念主：王芙佳                     电话：021-68761616                     传真：021-68767032                     客服电话：4008888128                     网址：www.tebon.com.cn                     红谷中大路 1619 号国际金融                     大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市晨曦区望京                     东园四区 2 号 中航老本大厦                     法定代表东说念主：戚侠                     接洽东说念主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网址：http://www.avicsec.com/                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号北                     京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     接洽东说念主:占文驰                     接洽电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                     办公地址：北京市开国门外大                     街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     接洽东说念主：刘澜                     接洽电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     区迎宾街 15 号桐城中央 21                     层                     办公地址：山西省太原市小店                     区长治路 111 号山西世贸中                     心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     接洽东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网            址          ：                     http://www.dtsbc.com.cn                     区天目山路 198 号财通双冠                     大厦西楼                     办公地址：浙江省杭州市西湖                     区天目山路 198 号财通双冠                     大厦西楼                     法定代表东说念主：章启诚                     接洽东说念主：蔡驰宙                     接洽电话：0571-87821867                     客 服 电 话 ： 95336，40086-                     网址：www.ctsec.com                     西路 23 号投资广场 18 楼                     办公地址：上海市浦东新区东                     方路 1928 号东海证券大厦                     法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn                     街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东新                     街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     接洽东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网          址        ： 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     https://www.west95582.com                     号证券大厦 4 楼                     办公地址：深圳市深南大路                     法定代表东说念主：陆涛                     接洽东说念主：刘萍                     接洽电话：0755-83025693                     客服电话：95372                     网址：www.jyzq.cn                     东路 11 号 18、19 楼全层                     办公地址：广东省广州市河汉                     区珠江东路 13 号高德置地广                     场 E 座 12 层                     法定代表东说念主：王达                     接洽东说念主:丁想                     接洽电话：020-83988334                     客服电话:95322                     网址：www.wlzq.cn                     办公地址：成都市东城根上街                     法定代表东说念主：冉云                     接洽东说念主：刘一君                     接洽电话：18500852451 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                    客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申滨                     南路 1226 号诺亚资产中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     接洽东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址：深圳市罗湖区笋岗                     街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东说念主：薛峰                     接洽东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区张                     杨路 500 号华润期间广场 10F、                     法定代表东说念主：陶怡 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                    接洽东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网            址          ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           街说念梅都社区中康路 136 号                     深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址：北京市丰台区丽泽                     祯祥幸福中心 B 座 7 层                     接洽东说念主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江汉                     区万松街说念后生路 278 号中                     海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     接洽东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com                     易试验区银城中路 8 号 402                     室                     办公地址：上海市浦东新区银                     城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     接洽东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临潼                     路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     接洽东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址           ：                     http://www.66liantai.com      司              家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                     元                     办公地址：上海市浦东新区陆                     家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     接洽东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅江                     中路 688 号保利国际广场北                     塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     接洽东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           头 1 号 2 号楼 2-45 室                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     接洽东说念主： 侯艳红                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                     办公地址：北京市晨曦区霄云                     路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                     法定代表东说念主： 王人凌峰                     接洽东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     接洽东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏宁                     大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     接洽东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     接洽东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                     室                     办公地址：北京市晨曦区创远                     路 34 号院融新科技中心 C 座                     法定代表东说念主：李楠                     接洽东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网              址          ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区银                     城中路 488 号太平金融大厦                     法定代表东说念主： 王翔                     接洽东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：      北京市通州区                     亦庄经济技艺开发区科创十                     一街 18 号院京东集团总部 A                     座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                     办公地址：郑州市郑东新区东                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                     法定代表东说念主：温丽燕                     接洽东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址         ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                     室（入驻深圳市前海商务秘书                     有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海天                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                     楼                     法定代表东说念主：刘明军                     接洽东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                     层 103 室                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西北            南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                                旺东路 10 号院西区 4 号楼                                机构接洽东说念主：陈嘉义                                电话：010-59403028                                传真：010-59403027                                客服电话：95055-4                                网          址          ：                                www.duxiaomanfund.com                                镇银翔路 799 号 506 室-2                                办公地址：上海市嘉定区南翔                                镇银翔路 799 号 506 室-2                                法定代表东说念主： 马永谙                                接洽东说念主：姜帅伯                                电话：021-50701003                                传真：021-50701053                                客服电话：400 080 8208                                网址：www.licaimofang.cn                                贸易试验区银城路 116、128                                号 7 层（口头楼层，推行楼层                                办公地址：上海市浦东新区银                                城路 116 号大华银行大厦 7                                楼                                法定代表东说念主：郑新林                                接洽东说念主：郑经枢                                传真：021-68889283                                客服电话：021-68889082                                网址：www.weonefunds.com                                街说念福新社区益田路 5999 号                                基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲花                                街说念福新社区益田路 5999 号                                基金大厦 19 层                                法定代表东说念主：王德英                                接洽东说念主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网址：www.boserawealth.com                    南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）  称呼：南边基金照料股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  接洽东说念主：古和鹏  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  接洽东说念主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：清早、丁媛  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  接洽东说念主：高鹤                    南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性规 定》、基金合同偏执他联系轨则，并经中国证监会 2019 年 3 月 8 日证监许可2019324 号 文备案召募，并于 2020 年 5 月 27 日获取证监会展期召募备案的回函（机构部函20201207 号)。    本基金的类别为羼杂型。基金运作方式为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按时。 召募期自 2020 年 11 月 26 日至 2020 年 12 月 23 日止，共召募 324，992，258.65 份基金份额， 召募户数为 6637 户。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履终局前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 12 月 25 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主庄重 脱手照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时讲演中赐与表露；一语气 50 个服务日 出现前述情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   本基金的申购与赎回的绽开日为上海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日（若该 服务日为非港股通往来日，则本基金不绽开），但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时候在招募说明 书或关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调停，但应在实施日 前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调停肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行筹备；                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金照料东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的门径，在绽开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   赎回肯求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条目处理。如遇证券/期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金照料东说念主及基金托 管东说念主所能胁制的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金照料东说念主应以往来时候终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎 收受到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金照料东说念主的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权益。                      南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 额，具体轨则请参见招募说明书或关系公告。 见招募说明书或关系公告。 明书或关系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采用上述措施对基金规模赐与胁制。具体见基金照料东说念主关系公告。 限制。基金照料东说念主必须在调停实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 下表所示            申购金额（M）               申购费率            M           M≥1000 万              1000 元/笔   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率线索分别计费。   申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推行、销售、登记等各项用度。 示（其中 1 个月指 30 天，1 年指 365 天）：   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        肯求份额捏有时候（N）                          赎回费率        N                   南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）       N≥1 年                           0.00%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       肯求份额捏有时候（N）                     赎回费率       N      N≥30 天                          0.00%   投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 天的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于 30 天（含）但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含）但小于 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金照料东说念主不错根据《基金合同》的关系约定调停费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系公法和经由详见基金照料东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或文牍。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹备公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                    南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金份额净值为   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170 =96，875.29 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹备公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额筹备公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金份额 A 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东说念主捏有时候少于 7 日赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适应蔓延筹备或公告。本基金种种基金份额净值的筹备，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准筹备。申购波及基金份额、金额的筹备结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，筹备结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒 计入基金财产。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 值的自制性，具体处理原则与操作模范遵命关系法律法例以及监管部门、自律公法的轨则。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   基金照料东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调停，但不得本色 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于调停实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介 公告。   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行时。 达到或者朝上 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 8 项情形时，基金照料东说念主不错采用比例阐发等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金 照料东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。淌若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况遗弃时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调停中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调停中转入肯求份额总和后的余额)朝向前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回 门径实施。   （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 20%以上的赎回肯求情形 下，基金照料东说念主不错展期办理赎回肯求。如基金照料东说念主对其朝上基金总份额 20%以上的赎回 肯求实施展期办理，基金照料东说念主只接受其基金总份额 20%部分算作当日灵验赎回肯求，且基 金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金 份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。对单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 20%以上的赎回申 请展期赎回。展期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的 基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东说念主在提交 赎回肯求时不错事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销，展期部分如遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真、短信、电子邮件、 公告或由基金销售机构文牍等方式在 3 个往来日内文牍基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从新绽开日在指定媒介上刊登从新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从新绽开的公告。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   基金照料东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金份额之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费，关系公法由基金管 理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机 构。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非往来过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于合适条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金照料东说念主不错为投资东说念主理理定投打算，具体公法由基金照料东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投打算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的往来风光或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关系公告。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                  §9 基金的投资   在严格胁制组合风险并保捏细密流动性的前提下，通过专科化接洽分析，力图兑现基金 资产的恒久认知升值   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃交 易所上市的股票及深港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在 政府债券、可调停债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（包括公约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关系 轨则。   本基金可投资存托凭证。   本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50- 定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往来日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可意想的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调停原则和调停范围，               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 在保捏总体风险水平相对认知的基础上，力图投资组合的认知升值。此外，本基金将捏续地 进行按时与不按时的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调停。   （1）具有中枢竞争上风的公司股票的界定   具有中枢竞争上风的公司主要指具备一定经济护城河的公司。老本的逐利性变成老本快 速涌向投资答复率高的行业，并导致竞争恶化、投资答复率下降。可是一些特殊的有益要素 好像匡助部分行业或部分公司恒久获取丰厚的投资答复。巴菲特将这些要素定名为“经济护 城河”。经济护城河的价值体面前逾额答复的时候跨度上，而非逾额答复的进程上。   经济护城河主要有以下几种形状： 1) 成本上风 2) 无形资产 3) 调停成本 4) 网罗效 应 5) 灵验规模。   成本上风多见于动力行业、工业企业以及零卖行业。主要形状有：公司领有优质资产； 公司领有独到的坐蓐工艺或行销模式；公司具有规模经济效应或范围经济效应；公司领有专 有的原材料供应商或经销商；公司在坐蓐、销售方面具有地舆位置上风。   无形资产多见于豪侈品行业、医药企业以及公用管事行业。主要形状有：专利权；品牌 上风；特准经营派司。   调停成本多见于科技行业、金融企业以及器械装备行业。主要影响要素有：调停的效益 与调停的成本；客户对家具价钱的敏锐进程。   网罗效应多见于互联网行业以及快递行业。主要研讨要素有：网罗彭胀带来的家具/服 务价值的栽植；网罗彭胀带来的单元成本的下降；供应商和买方的议价才气。   灵验规模（天然寡头把持）多见于公用管事行业。主要研讨要素有：市集的范畴； 进 初学槛的高下； 撑捏盈亏均衡所需要的最低市集份额。   领有一定经济护城河的公司好像更好的抵挡行业中的竞争步履，从而保证公司撑捏认知 的市集占有率以及获取高于行业平均水平的恒久投资答复率。本基金将要点布局各个细分行 业中领有一定经济护城河的行业龙头公司，并结合行业的成长性、周期公法以及估值水平动 态调停个股的配置比例。   同期，本基金将对子系公司的基本面进行密切追踪，跟着公司基本面的变化，关系上市 公司的范围也会相应编削。在履行适应必要的门径后，本基金将根据推行情况调停具有中枢 竞争上风的公司股票的界定圭臬。   （2）个股投资策略   本基金根据具有中枢竞争上风的公司股票的规模选出备选股票池，并在此基础上致密跟 踪中国经济结构转型的转换标的，费力探寻在调结构、促转换中具备恒久价值增长后劲的具 备中枢上风的上市公司。中枢上风股票池接纳定量和定性分析相结合的策略进行筛选。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   A、新经济体制下受益于转换，共享转换红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的政策发展标的，在行业生命周期中处于细密的位置，并 且公司在行业中具有彰着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力，况兼这种竞争力改日好像撑捏或者加强，有细密 的潜在变现才气；   D、公司具有细密的治理结构，从大股东、照料层到中层业务主干有细密的激励机制， 况兼企业的信息表露公开透明；   E、公司具有细密的立异才气；   F、公司有优良的辅导者和照料团队，况兼关注股东利益和答复。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性筹商、财务筹商和估值筹商等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性筹商：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务筹商：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；   C、估值筹商：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业 价值比息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、现款流折现（DCF）和总市值。   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值筹商，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应筹商进行比较，遴聘其中价值被低估的公司。本基金接纳包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴聘到具备中枢优 势的股票构建投资组合。   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   本基金可投资沪港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票及包括深港 通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票。   在港股通股票配置层面，本基金包括中枢捏仓和往来性仓位，其中，中枢捏仓主要以优 质成长股和认知型价值股为主，垂青中恒久基本面，相等是企业的中枢竞争力，以及合理的 估值水平，同期真切分析公司功绩等环节短期要素。通过从下到上的详细研讨，塌实的企业 调研来详情中枢捏仓的选股范围。行业配置方面根据具体的行业发展阶段和生命周期，在中              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 恒久会作一定的轮动，包括 TMT、医药、豪侈品、服务业和传统行业的优质成长股和价值股。 往来性仓位主要捕捉功绩回转、超预期、估值开发、事件驱动等投资契机，增厚合座组合的 收益率。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息表露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   在遴聘债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分研讨组合的流动性照料的推行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技艺，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动种种的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的接洽，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到数落投资组合的合座风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的接洽，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到数落投资组合的合座风险的目的。   资产支捏证券投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格胁制资产支捏证券的总体投资规模并进行散布投资，以 数落流动性风险。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度联系法律、法例和基金合同的联系轨则。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金惊叹投资东说念主利益的环节保障。   （2）决策门径   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等建议带领性意见。   ②建议投资建议：接洽部接洽员以表里部接洽讲演、实地调研以偏执他信息开始算作参 考，对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势和个股基本面进行深度接洽，在接洽员所袒护的行 业内精选个股进行推选，结合市集走势和样子根据基金司理建议的要求对种种投资品种建议 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在驯顺投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据接洽员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险照料部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控讲演。   ⑤评估和调停决策门径：基金照料东说念主有权根据环境的变化和推行的需要调停决策的门径。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争优 势的公司股票不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 朝上其种种资产支捏证券整个规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹备）应当合适基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的 30%；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，整个（轧差筹备）不低于基金资产的 80%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实施。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调停，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应门径后，则本 基金投资不再受关系限制。   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不正大的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、推行胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   经东说念主民币汇率调停的恒生详细指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+上证国债 指数收益率×30%   本基金是羼杂型证券投资基金，股票部分主要投资于前文界说的具有中枢竞争上风的公 司股票，以“经东说念主民币汇率调停的恒生详细指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+ 上证国债指数收益率×30%”算作本基金的功绩比较基准，好像使本基金投资东说念主判断本基金 的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据惊叹基金份额捏有东说念主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。淌若本基金业 绩比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金照料东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据惊叹基金份额捏有东说念主正当权益的原则，选 取相似的或可替代的指数算作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。本基金将通过港股通投资于香港市集股票，会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来公法等各别带来的特有风险。 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金照料东说念主的董事会及董事保证本讲演所载而已不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本讲演中的财务筹商、净值推崇和投资组合讲演 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金照料东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲演所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比例       序号         款式         金额（元）                                                  （%）              其中：股票           168，154，325.51         89.61              其中：债券                        -               -                  资产支捏证券                   -               -              其中：买断式回购的                    -               -              买入返售金融资产              金整个   注：本基金本讲演期末通过深港通往来机制投资的港股市值为东说念主民币 165，354，605.51 元，占基金资产净值比例 88.34%。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                   （％） A           农、林、牧、渔业                       -                - B           采矿业                            -                - C           制造业                 2，799，720.00           1.50 D           电力、热力、燃气及                      -                -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                            -                - F           批发和零卖业                         -                - G           交通输送、仓储和邮                      -                -             政业 H           住宿和餐饮业                         -                - I           信息传输、软件和信                      -                -             息技艺服务业 J           金融业                            -                - K           房地产业                           -                - L           租借和商务服务业                       -                - M           科学接洽和技艺服务                      -                -             业 N           水利、环境和人人设                      -                -             施照料业 O           住户服务、修理和其                      -                -             他服务业 P           教悔                             -                - Q           卫生和社会服务                        -                - R           文化、体育和文娱业                      -                - S           详细                             -                -             整个                  2，799，720.00           1.50                                                金额单元：东说念主民币元      行业类别          公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（%） 动力                      22，123，363.20                 11.82 材料                      18，716，500.34                 10.00 工业                      19，705，217.54                 10.53 非必需豪侈品                   3，417，986.60                  1.83                   南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 必需豪侈品                         7，068，706.60                      3.78 医疗保健                         10，453，289.11                      5.58 金融                           24，005，309.36                     12.82 科技                            5，549，094.40                      2.96 通讯                           38，153，400.92                     20.38 公用管事                         12，958，230.64                      6.92 房地产                           3，203，506.80                      1.71 政府                                       -                           - 整个                   165，354，605.51                            88.34  注：以上分类接纳彭博行业分类圭臬（BICS）。 资明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                              公允价值   序号       股票代码       股票称呼    数目（股）                          净值比例                                              （元）                                                              （％）                     油                                   0                     份   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并筹备公允价值参与排序，并按照不同股票分别 表露。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   本基金本讲演期末未捏有债券。 明细   本基金本讲演期末未捏有债券。 证券投资明细   本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本讲演期末未捏有贵金属。 明细   本基金本讲演期末未捏有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的接洽，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到数落投资组合的合座风险的目的。                 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的接洽，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到数落投资组合的合座风险的目的。    无。    无。 门立案探望，或在讲演编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还 草率关系证券的投资决策门径作念出说明    讲演期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在讲演编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还草率关系股票的投资决策门径作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金照料东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                                        单元：东说念主民币元       序号              称呼             金额（元）   本基金本讲演期末未捏有债券。   本基金本讲演期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。   基金照料东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                        南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                                             功绩比较                        净值增长       功绩比较              净值增长                           基准收益    阶段                  率圭臬差       基准收益               ①－③       ②－④               率①                            率圭臬差                         ②          率③                                              ④ 自基金成         -35.00%      1.64%   -21.86%    1.06%   -13.14%    0.58% 立起于今               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告破产等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来风光的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外表露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的 报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不可着实反应公允价值的， 草率报价进行调停，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征研讨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有裕如可利用数据 和其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调停并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调停最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调停债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺详情公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺详情公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调停的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调停以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值技艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值技艺详情公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 值的自制性。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。   五、估值门径 金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调停机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则表露。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   六、估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则实施。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来而已灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值造作职责方如故积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍草率估值造作负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；淌若获取 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿 额加上如故获取的不妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调停接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施详确损失进一步扩大。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个绽开日往来终局后筹备当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 第三方机构公司发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金照料东说念主和基 金托管东说念主天然如故采用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的 基金资产估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应 当积极采用必要的措施削弱或遗弃由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适应门径后对基金收 益分配原则进行调停，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为归并类别基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务公法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的筹备方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与照料东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主并由基 金照料东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约轨则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                 §15 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》偏执他联系轨则。关系法律法例对于信息表露的表露方式、表露内容、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定媒介表露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开表露的信息而已。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已撮要 有东说念主大会召开的公法及具体门径，说明基金家具的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息表露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中表露股指期货和国债期货往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭示股指期货和国债期货往来对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已撮要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具而已撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金照料东说念主不再更新基金家具而已撮要。基金家具而已撮要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投老本基金波及的用度、风险揭示与环节教唆等中国证监会轨则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各别。基金照料东说念主将在《信息表露 办法》实施之日起一年内，按照《信息表露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的 基金家具而已撮要编制、表露与更新要求实施。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已撮要、基金合同和基金托管公约登载在指定网 站上，并将基金家具而已撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在指定网站表露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲演，炒期货将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演等文献中表露股指期货和国债期货 往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭示股指期货和国债 期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   本基金在基金年报及中期讲演中表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲演期内整个的资产支捏证券明细；在基金季度讲演中表露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往来的关系情况。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他环节信息”项下 表露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中表露基金组合资产情况偏执流动性风险 分析等。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 低于东说念主民币 5000 万元的情形； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即讲演中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理讲演   基金合同停止的，基金照料东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定有意部门及高档照料东说念主 员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表露内容与 形状准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、更新 的招募说明书、基金家具而已撮要、基金清理讲演等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金照料东说念主进行书面或电子阐发。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘表露信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表露信息，但是其他人人媒介不得早于指定媒介表露信息，况兼在不同媒介上表露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形：               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金照料东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金照料东说念主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤苦核算。   基金照料东说念主草率侧袋账户份额实行孤苦照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐发侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩筹商应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分轨则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金照料东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金照料东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金清理讲演的关系要求，在停止侧 袋机制后实时礼聘合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产全都清理后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表露              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信息表露方式和 频率表露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表露侧袋账户种种份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时讲演中单独进行表露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏执他与特 定资产气象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险教唆。   基金照料东说念主可根据特定资产处置进展情况表露讲演期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调停，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心情和往来轨制等种种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可全都规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期筹商并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成照料风险。   三、流动性风险   本基金接纳绽开方式运作，本基金的申购与赎回的绽开日为上海证券往来所、深圳证券 往来所的泛泛往来日（若该服务日为非港股通往来日，则本基金不绽开），但基金照料东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主 自基金合同收效之日起不朝上 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎 回脱手公告中轨则。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法例轨则的正当范围之内，且具备细密的可投 资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较强。本基金股票投资占基金 资产的比例范围为 50%-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 际投资过程中，在严格胁制组合风险并保捏细密流动性的前提下，通过专科化接洽分析，力 争兑现基金资产的恒久认知升值。根据《流动性轨则》的关系要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到有 效胁制。   当单个绽开日基金的净赎回肯求朝向前一绽开日的基金总份额的百分之十时，即以为是 发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不 得朝上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 20%以上的赎回肯求情形 下，基金照料东说念主不错展期办理赎回肯求。基金照料东说念主只接受其基金总份额 20%部分算作当日 灵验赎回肯求，对于该基金份额捏有东说念主当日灵验赎回肯求，基金照料东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。对单个基金份 额捏有东说念主朝上基金总份额 20%以上的赎回肯求展期赎回。展期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。展期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险照料器具，包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，算作特定情形下基金照料东说念主流动性 风险照料的提拔措施，同期基金照料东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险照料器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   五、本基金特有的风险 资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，内地和香港股票市集和内 地债券市集的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金照料 东说念主将阐述专科接洽上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的真切接洽，捏续 优化组合配置，以胁制特定风险。   本基金为羼杂型基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50%-95%，本 基金可根据市集环境动态调停股票仓位，可能出现股票配置比例较高的情形（如朝上   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往来公法不同等境外证券市集投资所靠近的特有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵挡该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而数落基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （3）香港往来市集轨制或公法不同带来的风险   香港市集往来公法有别于内地 A 股市集公法，在“内地与香港股票市集往来互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来所证 券往来服务公司认定的往来额外情况时，内地证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调停基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   香港荟萃往来所轨则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港荟萃往来所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅详情了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港荟萃往来所市集莫得风险警示板，香港荟萃往来所接纳非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港荟萃往来所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调停带来的风险   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港荟萃往来所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合往来所捏续往来时段或者收市竞价往来时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入 往来的风险。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行调停，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调停而不可再进行调出港股的买入往来风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通公法，只消内地与香港均为往来日且好像知足结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往来但港股通不可如常进行往来），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通往来日开 市往来中荟萃体现市集反应而变成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   根据现行的港股通公法，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、调停、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港荟萃往来所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调停等情形取得的香港荟萃交 易所上市股票的认购权益在香港荟萃往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调停或者上市公司被收购等所取得的非香港荟萃往来所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最 大化甚而受损的风险。 央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期 比香港中央结算有限公司的搜集期稍早终局；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有 算作筹备基准；投票数目超出捏罕有量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可泛泛实施，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时常采用某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表表露等司帐核算圭臬的轨则可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利才气、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外，             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追究力的改进，从而导致基金向该市风光 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关系度数落带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能靠近资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金照料东说念主将通过里面信用评级、投资 授信胁制等方法对资产支捏证券投资进行灵验的风险评估和胁制。同期，本基金照料东说念主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前胁制、事中监督和过后讲演查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博公法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与家具风险之间的匹配考试。   七、实施侧袋机制对投资者的影响             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验遮拦并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前候具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金按时 讲演中表露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主筹备各项投资运作筹商和基金功绩筹商时仅需研讨主袋账 户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的功绩筹商不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   八、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动 敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息表露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当停止： 邻接的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权益、义务   （一）基金照料东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调停联系基金认购、申购、赎回、调停、 非往来过户和定投等业务公法，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和调停除照料费 率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （17）托福第三方机构办理本基金的往来、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹备并表露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息表露及讲小说务；   （12）保守基金买卖玄妙，不知道基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他联系联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主知道， 但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时候发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东说念主；                 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货往来资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）树立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备裕如的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》偏执他联系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他联系规 定另有轨则外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机 关或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹备的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金照料 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的轨则进行；淌若基金管 理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已 15 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲演中国证监会和银行业监 督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权益和义务             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息而已；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）讲求阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和公法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）调停基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬和栽植销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调停本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调停联系基金认购、申购、赎回、调停、非往来过户、转托管等业务的公法；   （4）增多或调停基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 公法进行调停；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得遏止、过问。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召 集基金份额捏有东说念主大会。从新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定门径详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调停基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合适会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从新清点。监票东说念主应当进行从新清点，从新清点以 一次为限。从新清点后，大会主捏东说念主应当就地公布从新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一致并提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和调停，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金每一基金份额享有同瓜分配权；               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适应门径后对基金收 益分配原则进行调停，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为归并类别基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务公法》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产照料、运作联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的筹备方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与照料东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主并由基 金照料东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约轨则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃交 易所上市的股票及深港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在 政府债券、可调停债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（包括公约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关系 轨则。   本基金可投资存托凭证。   本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50- 定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往来日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争优 势的公司股票不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 朝上其种种资产支捏证券整个规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （16）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹备）应当合适基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，整个（轧差筹备）不低于基金资产的 80%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实施。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调停，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应门径后，则本 基金投资不再受关系限制。   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不正大的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、推行胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来风光的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外表露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的 报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不可着实反应公允价值的， 草率报价进行调停，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征研讨。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调停并详情公允价 值。   （四）估值方法             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调停最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调停债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺详情公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺详情公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调停的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调停以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值技艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值技艺详情公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 值的自制性。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。   （五）估值门径 金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调停机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则表露。 同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则实施。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来而已灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值造作职责方如故积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍草率估值造作负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；淌若获取 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿 额加上如故获取的不妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调停接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （1）基金份额净值筹备出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个绽开日往来终局后筹备当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 第三方机构公司发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金照料东说念主和基 金托管东说念主天然如故采用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的 基金资产估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应 当积极采用必要的措施削弱或遗弃由此变成的影响。   七、基金合同破除和停止的事由、门径以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当停止： 邻接的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                       南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                   §20 基金托管公约的内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织形状: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织形状：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 服务；年金账户照料服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证 监会核准上市的股票）、沪港通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票及深港 通允许买卖的轨则范围内的香港荟萃往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在政府债券、可调停债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、 按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关系轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》拒接投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于 非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基 金资产的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金规模或市集变化等要素导致投资组合不合适上述轨则的，基金照料东说念主应在合理的 期限内调停基金的投资组合，以合适上述比例限定。法律法例另有轨则时，从其轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低 于非现款基金资产的 80%； 当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券规模的 10％； 过其种种资产支捏证券整个规模的 10％； 支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致； 不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产不含质押式回购）等；              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个轧差筹备）应当合适基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%； 合约价值，整个轧差筹备）不低于基金资产的 80%；在职何往来日内往来不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调停，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应门径后，则本 基金投资不再受关系限制。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不正大的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、推行胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照料东说念主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金照料东说念主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面 文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金照料 东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调停的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金照料东说念主取销往来，经提醒后基金照料东说念主仍实施往来并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权讲演中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间市集往来的往来方式的胁制   基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。淌若基金托管东说念主发现基金照料东说念主莫得按照事前约定 的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主与往来敌手从新详情往来方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金照料东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据那时的 市集情况调停中枢往来敌手名单。基金照料东说念主有职责胁制往来敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失不错先由基金照料东说念主 承担，后来有权要求关系职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单， 审核往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才气等 波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，不错先由基金照料东说念主负责补偿，之后有权要求关系责 任东说念主进行补偿。基金照料东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银 行名单进行调停。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否 在名单内列明。   （1）基金投资通顺受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 联系问题的文牍》等联系法律法例轨则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》模范的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主 董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金照料东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述而已。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照料东说念主应保证上述信息的着实、 齐全，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有裕如的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券联系问题的通 知》轨则，对基金照料东说念主是否驯顺法律法例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资通顺受 限证券前就该风险的遗弃或防护措施进行补充书面说明，并保留寻查基金照料东说念主风险照料部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲演等备查而已的权益。不然，基金托管东说念主有权 断绝实施联系指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权讲演中国证监会。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、 关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约联系轨则时，应实时以书面形状文牍基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主 收到文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面形状向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照料东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东说念主在往来前好像监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗联系法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即 文牍基金照料东说念主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹商或依据往来门径如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照料 东说念主，并讲演中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲演的，基金照料东说念主应积极配合提供关系数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违章步履，应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正大原理，断绝、摧毁基金托管东说念主根据本公约轨则运用监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在要紧赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料 东说念主筹备的基金资产净值和种种基金份额净值、根据照料东说念主指示办理清理交收、关系信息表露 和监督基金投资运作等步履。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏执他联系轨则时，基金照料东说念主应实时以书面形状文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面形状向基金照料东说念主发出回函。在限期 内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金照料东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应讲演中国证监会。 基金照料东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督照料 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系而已以供基金 照料东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在轨则时候内回话基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，断绝、摧毁基金照料东说念主根据本公约轨则运用监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议警告仍不改正 的，基金照料东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与孤苦。 联系当事东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文牍基金照料东说念主采用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金照料东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具有托 管经验的买卖银行开设的南边基金照料股份有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东说念主或 其托福的登记机构开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，由基金照料东说念主礼聘具有从事 证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行入款。 该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的照料应合适《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条 例》、《东说念主民币利率照料轨则》、《利率照料暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督照料机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和照料 业拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 议，本来由基金托管东说念主看护，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及关系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验控 制或看护的证券不承担看护职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主看护。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。   五、基金资产净值筹备和司帐核算   （一）基金资产净值的筹备   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指筹备日 该类基金资产净值除以该筹备日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的筹备均 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。   基金照料东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的轨则。基金资产净值和种种基金份额净值由基金 照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个服务日筹备基金份额资产净值并以 两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后以两边认同的方式发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   根据《基金法》，基金照料东说念主筹备并表露基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹备的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金照料东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主 对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调停最近往来市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺详情公允价值； 活跃市集上未经调停的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行调停以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值技艺详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则详情公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （7）估值筹备中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （8）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）关系法律法例以及监管部门、自律公法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者变成损失的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对不应由其承 担的职责，有权向舛错东说念主追偿。   当基金照料东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实              南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的 比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍不可发现 该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹备造作变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往来日基金资产净值、基金份额净值筹备顺延造作而引起的投资者或基金的损失， 由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券、期货往来所偏执登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因， 基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适应、合理的措施进行查验，但是未能发现该 造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿职责。但基 金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施遗弃或削弱由此变成的影响。   当基金照料东说念主筹备的基金资产净值与基金托管东说念主的筹备结果不一致时，关系各方应本着 勤勉尽责的立场从新筹备查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的筹备结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往来日基金资产净值筹备顺延造作而引起的损失由基金 照料东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独无意树立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时讲演的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金照料东说念主在季度终局之日起 15 个服务日内完成季度讲演 编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成中期讲演告编制并公告；在每年终局之日起 三个月内完成年度讲演编制并公告。   基金照料东说念主在 5 个服务日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后， 以加密传真方式将联系讲演提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个服务日内完成季度讲演，在 季度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 行复核，并将复核结果书面或电子文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在 30 日内完成中期讲演， 在中期讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行 复核，并将复核结果书面或电子文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在 45 日内完成年度讲演，在 年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面或电子文牍基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调停，调停以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。淌若基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、中期讲演或年度讲演复核完了后，需盖印阐发或者通过 电子方式阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系公法分别看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的形状。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》停止日等波及到基金环节事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版形状妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应驯顺守密义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按联系 法例轨则各自承担相应的职责。                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   七、争议处理方式   关系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商可 以处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，继续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更和停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、破产或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金照料东说念主闭幕、照章被取销、破产或有其他基金照料东说念主给与基金照料权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的停止事项。   （二）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；                南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）   （5）礼聘具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按种种基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金份额资产净值的比例详情剩余 财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归还前，不分配给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演教唆性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改关系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金照料东说念主电子直销具体公法请参见基金照料东说念主网站关系公告和业务公法。   二、信息查询及往来阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、照料东说念主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时讲演和 基金照料东说念主最新动态等种种而已。   （二）基金往来阐发服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形状实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额往来业务的，关系信息阐发服务请参照各销售机构推行业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形状向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并捏有基金照料东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。               南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式概略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务文牍、往来阐发文牍、环节公 告文牍、行动音信、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）                    §22 其他应表露事项             标题                             公告日历 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基           2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 说明 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2024-08-31 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2024-07-19 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2024-04-22 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2024-03-30 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2024-01-22 南边基金照料股份有限公司对于旗下部分基           2024-01-18 金 2024 年非港股通往来日申购赎回等业务 安排的公告 南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金            2023-10-25 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日规复申购赎回等业务的 说明 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基 2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎回等业务的 说明   注：其他表露事项详见基金照料东说念主发布的关系公告             南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）          §23 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。           南边沪港深中枢上风羼杂型证券投资基金招募说明书（2025 年 5 月更新）               §24 备查文献                               南边基金照料股份有限公司

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